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证券从业资格证书申请条件
发布时间:2022-06-29 14:45:38     来源:时刻未来
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小编整理了一期“证券从业资格证书申请条件”资讯分享给大家,供参考。

证券从业资格证书申请条件已整理主要为通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试。下面小编来给大家介绍一下具体情况。

一、证券从业资格证书申请条件

证券从业资格考试两科成绩合格即可申请证券从业资格证。证券从业考试包括《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科,均为必考科,两科全部通过之后具有从业资格。证券从业资格证书申请由本人所在机构司向证券从业协会申请办理。

申请从事一般证券业务,除《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格外,还应具备以下条件:

1、高中以上文化程度;

2、年满18周岁;

3、具有完全民事行为能力;

4、已被机构聘用;

5、最近3年未受过刑事处罚;

6、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

7、不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条。

二、证券从业资格证书申请需提交材料

申请人应当向所在机构提交下列申请材料:

1、执业证书申请表;

2、身份证复印件;

3、学历证明复印件;

4、协会规定的其他材料。

三、证券从业资格证书申请流程

1、由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;

2、申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

3、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;

4、从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;

5、对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

以上就是小编对“证券从业资格证书申请条件”的相关解答,希望对各位考生有所帮助。

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